Compliance na contratação de fornecedores e terceiros
Compliance de fornecedores e terceiros envolve avaliar riscos de integridade antes da contratação e acompanhar a relação durante sua execução. A análise deve ser proporcional à atividade, à exposição da empresa e ao papel de cada terceiro.
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O que avaliar antes de contratar
Identificação do terceiro, contexto da contratação, conflitos de interesse, reputação, responsabilidades contratuais e acesso a informações ou dados pessoais. O nível de aprofundamento depende do risco e deve respeitar as regras aplicáveis.
Controles durante a relação
Critérios de aprovação, cláusulas de integridade, registros da decisão, responsáveis por acompanhamento e procedimentos para tratar sinais de alerta. A revisão dos controles acompanha mudanças no serviço, no contrato ou no risco identificado.
Compras, jurídico e operação juntos
O processo funciona melhor quando compras, jurídico, compliance e a área contratante têm responsabilidades claras. O objetivo é apoiar decisões documentadas e coerentes, com encaminhamento adequado de situações que exigem análise adicional.
Perguntas frequentes
Todos os fornecedores exigem a mesma análise?
Não. A profundidade da avaliação deve considerar o risco, o tipo de atividade e a exposição da empresa. Um critério documentado ajuda a aplicar essa diferenciação.
O que é due diligence de integridade?
É uma avaliação de informações relevantes sobre um terceiro para apoiar decisões de contratação e acompanhamento. O escopo é definido conforme os riscos da relação.
Um contrato com cláusula de compliance é suficiente?
Cláusulas são parte dos controles. A efetividade também depende de avaliação, aprovação, acompanhamento e tratamento de sinais de alerta durante a relação.